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新三板券商2017年度评价出炉,国泰君安排名第一

第一财经 2018-01-11 17:46:44
1月10日,全国股转齐乐娱乐公布了新三板百家券商2017年度执业评价结果,国泰君安、中信建投、申万宏源获得前三名。业内人士认为,新三板成立之初,市场制度和证券齐乐娱乐从业人员都比较新,但在过去5年里,主办券商的合规意识已经显著提高。
在企业没有财务准入门槛的新三板市场,监管者更加依赖中介机构作为监管抓手。主办券商评价体系旨在提高券商工作质量,是新三板市场监管的重要部分,处罚力度次于证监会的行政监管和股转齐乐娱乐的自律监管,但是监管范围更广,对券商具有威慑作用。 12月,新三板券商负面行为记录总数为107条,比上年同期的271条减少了六成,券商业务细节上出现的问题,比如材料漏传了、财务数据单位错了、做市商未及时报价等等负面行为,大为减少。 12月共有16家券商没有出现负面行为,获得满分100分的基础分,还有45家券商获得额外加分,招商证券获得8点加分,广发证券、申万宏源分别得到7.5点加分。 仅看上月,中信建投、中泰证券、招商证券得分排名前三,从去年全年看,国泰君安、中信建投、申万宏源排名居前。 全国股转齐乐娱乐挂牌部总监李永春上月在第一财经新三板峰会上表示:“主办券商是新三板的特色,证券齐乐娱乐在市场运行的各个环节都起着关键作用,其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。” 他认为,新三板成立之初,市场制度和证券齐乐娱乐从业人员都比较新,但在过去5年里,主办券商的合规意识已经显著提高。
不过,分析人士指出,主办券商评价办法从2016年试点以来,券商做多罚多的现象有所加剧。在上月得到满分的券商中,大部分都只推荐挂牌了一家企业。挂牌和督导企业数量较多的企业负面行为也较多。 西南一家券商新三板业务负责人对第一财经表示,新三板是海量的市场,中小企业居多,稍微不慎就会出现错误,监管者应该对一些细枝末节小的错误有容错机制。否则券商在新三板业务本身不盈利的情况下,积极性会大为削弱。 1月5日,股转齐乐娱乐发布了正式的新三板券商执业评价规则,对试点文件做了多处修改,考虑到业务量大的券商执业更难,对于业务量排名倒数二十名的券商总分分别给予8-9折的折扣,改变做得多得分少的局面。 新规还对负面行为进行了细化分档,对于每条负面行为分为三档,情节由轻到重,依次对应0.5、1、1.5的调整系数,以“更好地将负面行为不良影响程度与惩戒力度相匹配。” 年度评价靠前的券商将有获得新业务或新产品优先试点的机会,有更多的机会向监管者提出关于市场建设的建议,但季度评价不理想的主办券商,则将会被强制要求参加培训。 不过,另一家北京券商新三板业务负责人告诉记者:“新规估计不会对券商现有的战略安排产生影响,毕竟评价结果与证监会对证券齐乐娱乐的分类评级还没有挂钩。鼓励券商还需要改革配套措施出台,增加正向激励。” 来源:第一财经 记者:周宏达
责编 秦勇
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